PCT国际专利申请
如 何 进 行

曹桂珍

PCT是《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写，是有关专利的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。

PCT国际专利申请首先由专利申请人向其主管受理局提交，由世界知识产权组织的国际局进行国际公开，并由国际检索单位进行国际检索。如果申请人要求的话，该国际专利申请由国际初步审查单位进行国际初步审查。国际检索的目的是提供与该国际专利申请有关的现有技术资料；国际初步审查的目的是为该国际专利申请提供有关其新颖性、创造性和工业实用性的初步审查意见。 经过国际检索、国际公开以及国际初步审查（如果要求了的话）这一国际阶段之后，专利申请人办理进入国家阶段的手续。

PCT申请的好处在于：只需提交一份国际专利申请，就可以向多个国家申请专利，而不必向每一个国家分别提交专利申请，为专利申请人向外国申请专利提供了方便。外国提出普通专利申请时，专利申请人必须在首次提交专利申请之日后的12个月内向每一个国家的专利局提交专利申请。而通过PCT，专利申请人可以在首次提交专利申请之后的20个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续；如果要求了国际初步审查，还可以在首次提交专利申请之日后的30个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续。这样便延长了进入国家阶段的时间。利用这段时间，专利申请人可以对市场、对发明的商业前景以及其他因素进行调查，在花费较大资金进入国家阶段之前，决定是否继续申请外国专利。若 经过调查，决定不向外国申请专利，则可以节省费用。国际专利申请要经过国际检索单位的国际检索，得到一份高质量的国际检索报告。该国际检索报告给出一篇或多篇现有技术文件，使得专利申请人既可以了解现有技术的状况，又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景。如果国际申请 经过了国际初步审查，专利申请人还可以得到一份国际初步审查单位作出的高标准的国际初步审查报告。如果该国际初步审查报告表明，该发明不具备新颖性、创造性和工业实用性，则专利申请人可以考虑不再进入国家阶段，以便节省费用；如果该国际初步审查报告表明，该发明具备新颖性、创造性和工业实用性，则专利申请人很有可能会得到一个"强"专利，从而考虑进入国家阶段。只需向受理局而不是向所有要求获得专利保护国家的专利局缴纳专利申请费用，简化了缴费手续。

一个国家根据本国法律批准的专利权只在受该国法律管辖的地域范围内有效。为了扩大专利技术的保护范围，申请人有时还需申请在某些指定国家和地区同样有效的专利。根据PCT规定提出国际申请时，需要遵Ñ­如下流程。

1．递交国际申请

一般情况下，PCT申请应向作为PCT受理局的国家局提出。PCT专利申请人在申请的同时，就要指定该申请将在哪些成员国有效，这些被指定的国家称为“指定国”。

中国国家知识产权局作为PCT指定受理局，只接受中国的国民或居民提出的国际申请，国际申请中有多个申请人时，至少有一个申请人的国籍或居所是中国。中国国家知识产权局接受中文、英文两种语言。

国家知识产权局受理PCT申请后，将对所申请的文件进行形式审查，认为专利申请文件和专利申请手续完备的，即确定国际申请日。国际申请日表示自该申请日起，PCT国际申请在每一个“指定国”具有相当于正规的国内申请的效力，该申请日也成为在某指定国的实际申请日。

审查合格后，则将申请文件分别送交世界知识产权组织国际局和国际检索单位。

2．国际检索

国际检索是一个封闭的过程，除单一性或明显错误的问题外，申请人与检索单位没有什么交流。自优先权日起9个月，或自检索单位收到检索本起3个月，以后到期的期限为准，检索单位会制定检索报告或在某些情况下宣布不制定检索报告。检索报告或宣布将传送给国际局和申请人。

国际申请日（或优先权日）起满18个月后，国际局将公布PCT国际专利申请和国际检索单位作出的检索报告，并将该申请连同检索报告送交该PCT专利申请要求的“指定国”的专利局。

3．国际公布

自优先权日起18个月满时，国际局将对国际申请进行国际公布。出版物有两种：小册子和公报。公布形式包括纸件和电子件。

4．国际初步审查

《专利合作条约》规定，国际初步审查程序不是强制性的。国际初步审查只就发明是否具有新颖性、创造性和实用性提出初步的意见，其审查意见对各个指定国并没有任何约束力。在该阶段，申请人可对其申请文件进行主动修改，也可能会收到国际初步审查单位发出的书面意见，申请人可以陈述自己的观点或进行修改。在优先权日起28个月时，国际初步审查单位会制定国际初步审查报告，并传送给申请人和国际局。

5．指定国审定阶段